建行连云港分行：建立数据资料备份管理机制

建行连云港分行坚持专业性、前瞻性、趋势性的内控把握及合规研判，建立数据资料备份管理机制，确保各类数据完整安全，铺就内控合规发展的健康轨道。

确定备份范围。包括但不限于以下内容：制度文件类：包括监管机构、上级分行或本行制定的管理制度、业务规范、工作要求等制度文件或规范性文件。会议培训类：包括上级行、本行日常定期或不定期召开的各类会议培训的通知、课件、记录、纪要以及领导讲话等资料。业务数据类：包括定期或不定期向监管机构、政府部门、上级分行以及根据工作需要统计或报送的各类业务或管理数据。总结报告类：包括工作总结、业务分析、工作报告等文字性材料。检查审计类：包括内外部检查、审计、巡察问题底稿，整改及问责资料、整改报告等。其他类：根据工作需要应存储的其他数据资料。

明晰管理流程。层级管理。各部门以团队负责人、分管负责人、主要负责人为三级架构，建立数据资料备份层级管理制度。其中：团队负责人负责本团队数据资料集中备份；分管负责人负责分管职责范围内的数据资料集中备份；主要负责人负责备份各分管负责人以及直接管理的相关团队的数据资料集中备份。分类存储。各部门团队负责人可以业务产品、管理职责等维度分类专设文件夹，再细分制度文件、会议培训、业务数据、总结报告、检查审计等子文件夹。例如：个人金融部产品团队负责人可分设“基金”“保险”“黄金”等文件夹；内控合规部案防团队可分设“案件防控”“网格化管理”“员工行为排查”等文件夹。定期更新。各部门团队人应适时更新备份数据资料，部门分管负责人应至少每月更新备份数据资料，部门主要负责人应至少每季度更新备份数据资料。适时交接。当部门人员出现调动或离职等情形时，应按照人员管理权限，由上一级负责人全程落实监交程序，确保各类数据资料完整安全的交接到位（即团队成员离岗时，由团队负责人监交；团队负责人离岗时，由部门分管负责人监交；分管负责人离岗时，由部门主要负责人监交；部分主要负责人离岗时，由分管行领导监交）。

严格管理要求。首期备份。结合目前正在开展的制度梳理工作，限定完成首期业务数据备份工作的日期。定期自检。定期通过“两张表”工作法等机制，自我检视数据资料备份情况。检查验证。由内控合规部牵头组建检查小组，对各部门数据资料备份情况开展专项检查，并对检查结果进行通报，纳入相关考核。